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Beijing Xianxing New Electrical Technology Co., Ltd. v. Guangzhou Zhiguang Electric Co., Ltd. (appellate case of invention patent)
(appellate case of invention patent)
北京先行新机电技术有限责任公司诉广州智光电气股份有限公司侵犯发明专利权纠纷上诉案
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[Key Terms]
process patent rights ; extended protection ; patented process ; directly obtain
[核心术语]
方法专利权；延伸保护；专利方法；直接获得
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[Disputed Issues]
When ruling whether a product in a lawsuit is within the scope of patent protection, is it necessary, for those products not directly obtained by the patented process, to compare the product itself?
[争议焦点]
在判断涉诉产品是否落入专利权的保护范围时，对于非依专利方法直接获得的产品，是否需要对产品本身进行比对？
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[Case Summary]
According to paragraph 1 of Article 11 of the Patent Law after the granting of invention or utility model patents unless it is otherwise prescribed by the Patent Law no entity or individual is entitled for production or business purposes to without permission of the patentee exploit the patent...
[案例要旨]
根据《专利法》第十一条第一款的规定发明和实用新型专利权被授予后除本法另有规定的以外任何单位或者个人未经专利权人许可...
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Full-text omitted. | | [正文]@#
北京先行新机电技术有限责任公司诉广州智光电气股份有限公司侵犯发明专利权纠纷上诉案 @#
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广东省高级人民法院@#
民事判决书@#
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(2010)粤高法民三终字第271号@#
上诉人（原审原告）：北京先行新机电技术有限责任公司。@#
法定代表人：马志刚，该公司董事长。@#
委托代理人：金春林，广东羊城律师事务所律师。@#
被上诉人（原审被告）：广州智光电气股份有限公司。@#
法定代表人：李永喜，该公司董事长。@#
委托代理人：付建军、袁玥，均为中国国际贸易促进委员会专利商标事务所专利代理人。@#
上诉人北京先行新机电技术有限责任公司（下称北京先行公司）因与被上诉人广州智光公司电气股份有限公司（下称广州智光公司）侵犯发明专利权纠纷一案,不服广东省广州市中级人民法院(2009)穗中法民三初字第175号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。@#
原审法院经审理查明：1995年12月1日，马志刚等人向国家专利局申请名称为“一种高电压电力变换方法及其变换装置”的发明专利（以下简称本专利），并于1998年3月26日获得发明专利证书，专利号为ZL95119585.9，专利权人为马志刚等人。1999年1月22日，该专利的专利权人变更为北京先行公司。本案庭审中，广州智光公司确认北京先行公司为涉案专利的专利权人。@#
该权利要求书上记载的权利要求1为：一种高电压电力变换方法，其特征是采用以下步骤：1）将输入的交流电或直流电变换成M×N路、彼此间电位独立的中间交流电；2）对各路中间交流电进行整流滤波形成相同路数的中间直流电；3）对各路中间直流电进行逆变，并串连各逆变电桥，将中间直流电同极性叠加，输出高压直流电、脉动直流电或交流电，包括：a、增减中间直流电输出的路数粗调输出的高压直流电的幅值，通过调节某一路或每一路或某几路中间直流的大小微调输出的高压直流电的幅值；b、周期性地改变串连逆变电桥的开关次序来周期性地改变中间直流的叠加路数、中间直流的幅值、中间直流的频率及中间直流的叠加方向；输出周期性可连续调幅、极性可变的脉动直流电；c、控制开通各路串连逆变电桥，使各路中间直流电对负载输出，输出由矩形直流电叠加堆波成的交流电，重复循环本过程，输出连续高压交流电；并通过调节各路逆变电桥的开关周期及开关频率，连续调节输出交流电的频率，和通过调整叠加的中间直流输出的路数粗调输出交流电的幅值及通过调节各路中间直流的幅值连续调节输出交流电的幅值。该专利的说明书上有如下内容：本发明涉及一种交直流功率变换装置及其变换方法，更确切地说是涉及一种高电压电力变换方法及其变换装置。……长期以来，应用半导体的、高电压大电流的各种静态变换，包括频率、相数、幅值、波形等的变换、一直都采用一体式的变换方法，即将输入整体地进行改变，其中有交交方式，也有交直交方式。采用一体式变换方法的静态变换器中的功率半导体器件要承受高电压的作用。单只功率半导体器件的耐压值是有限的，要进行串连和并联才能正常工作。为保证串联并联在一起的多只功率半导体器件之间的均压和均流，传统高压静态变换器需要采用众多复杂的辅助器件，对控制系统提出越来越高的要求，由此带来结构复杂、成本高的缺点。公开号为0504079A1的欧洲专利公开了一种用于声纳的静态变换器。此种静态变换器采用了电位叠加原理，用电桥将若干个较低电压的直流输入叠加为一个较高电压的交流输出。《IEEE电力电子学杂志》第十卷第四期（1995年6月）上发表的题为“在电力调节系统中取得较高性能的滑移式多级控制方法”提出了一种应用于卫星供电系统的、将光电池的直流电转换为单相或三相电的理论。本发明的目的是设计一种高电压变换方法及其变换装置，可降低对控制系统的要求，使变换器的部件模块化，降低制造成本。本发明利用电位叠加的原理将开关器件分为若干个组，实现电力变换开关器件的强制均压；采用中间交、直高电压电力变换方法，设计一种静态变换装置，将输入的交流或直流电变换成极性可变、幅值可任意调节的直流或脉动直流高电压输出，或变换成幅度、频率、相数、波形均可调节的交流高电压输出。……上述步骤2）中，将中间交流变换成中间直流的方法，包括对叠加的各路中间直流的整流电桥采用无调压、部分调压和全调压方法，分别输出幅值为零的直流电及正、负直流电。此外，该说明书第2及第3页记载，所述的切分单元是一接收交流输入的常规变压器……所述的切分单元是接收直流输入、由P×Q个原边逆变单元组成的原边逆变单元阵列……所述的切分单元是接收直流输入……。@#
2002年6月，案外人罗宾康公司向国家知识产权局专利复审委员会（下称专利复审委）提出宣告北京先行公司涉案专利无效的请求并被受理。2006年12月，复审委作出维持专利权利要求1和2有效的决定。@#
庭审中，北京先行公司明确其指控广州智光公司制造的ZINVERT型智能高压变频调速系统使用了北京先行公司的专利方法，并制造、销售及许诺销售了该侵权产品。广州智光公司确认其制造、销售了被控侵权产品。@#
根据《ZINVERT型智能高压变频调速系统(技术与应用)》的记载，ZINVERT系列智能高压变频调速系统采用功率单元串联技术，直接输出3kV、6kV、10kV电压，属高-高电压源型变频器。由于采用功率单元串联而非功率器件的直接串联，因此解决了器件耐压的问题。同时由于同相各级功率单元输出SPWM信号通过移相后进行叠加，提高了输出电压谐波性能、降低输出电压的dv/dt；通过电流多重化技术降低输入侧谐波，减小了对电网的谐波污染；主控制器采用最新电机控制专用双数字信号处理器（DSP）、超大规模集成电路可编程器件（CPLD和FPGA）为核心，配合数据采集、单元控制和光纤通信回路以及内置的可编程逻辑控制（PLC）构成系统控制部分。@#
ZINVERT系列智能高压变频调速成套系统整体结构上由旁路柜、移相变压器柜、功率单元柜及控制柜组成。ZINVERT型智能高压变频调速系统的功率单元柜与控制柜是合二为一的，各部分功能说明如下：@#
■ 功率单元柜 @#
功率单元柜为成套装置的核心部分，也是电机定子大功率变频电源的产生模块。功率单元柜主要由功率单元箱并辅以控制构成。@#
■ 功率单元箱@#
功率单元箱的电气原理，每个功率单元由外部输入三相电源A/B/C供电，经内部整流滤波后逆变成单相电压U/V输出。整流由三相不控整流完成，滤波环节电容采用软充电技术可有效防止对充电电流对电容损害。逆变部分采用当代最先进的IGBT功率器件，控制方法采用SPWM逆变控制技术，功率单元的输出波形。@#
ZINVERT功率单元柜内各功率单元箱的原理与结构完全相同，通用性强，因此可相互替换。功率单元内各器件的工作状态及相应的参数都有监控和保护，IGBT的逆变控制指令和所有的监控参数可通过一对光纤送至控制器，由于采用光纤传送数据，因此也大大提高了装置的抗干扰性。尤其重要的是：ZINVERT每个功率单元箱内直流母线的电压都被实时传送至控制器，因此可在控制器操作界面上直接进行查阅，便于检修维护时的人身安全保护。 @#
■ 功率单元柜高压形成@#
为了形成高压6kV或10kV电源，ZINVERT采用了功率单元堆波技术，即将多个功率单元的输出电压串联叠加直接形成高压输出，此方法类似于干电池叠加，通过若干个功率单元的叠加可产生所需要的相电压数值。此种高压的形成原理实际是将标准交流波形进行阶梯化等效，波形上阶梯数越多输出的谐波就越小，阶梯数的个数取决于每相串联的功率单元个数。@#
由于各功率单元的输出电压波形在叠加前已经过移相处理，因此叠加后的输出波形质量好，不存在谐波引起的电动机附加发热和转矩脉动等特点，不必加装输出滤波器就可以用于普通异步电动机。并且电压的跳变仅为单个功率单元直流电压值，因此dv/dt小，对电机无伤害，可直接适应于普通异步电动机的节能改造。 @#
■移相变压器柜@#
图6中移相变压器柜主要为各功率单元箱提供独立的三相交流50Hz电源，该移相变压器具有多个独立的二次绕组直接与各功率单元相连，通过它绕组的移相，还可以显著减小输入电流中的谐波。@#
■ 产品组成结构@#
ZINVERT型智能高压变频调速系统依电机额定电压的不同，功率单元柜每相所串联的个数也不同。对于3kV电压等级ZINVERT调速装置，每相由3～4个功率单元串联叠加而成；对于6kV电压等级ZINVERT调速装置，每相由6～8个功率单元串联叠加而成；对于10kV电压等级ZINVERT调速装置，每相由9个功率单元串联叠加而成。@#
广州智光公司网站上刊登了对涉案被控侵权产品ZINVERT型智能高压变频调速系统功能及原理的介绍，内容同上 。@#
庭审中，北京先行公司确认被控侵权的ZINVERT型智能高压变频调速系统只输入交流电并仅得到交流电。@#
根据广州智光公司公开的《2007年年度报告正文》显示，其主营业务分产品情况中“供用电控制与自动化类产品”的主营营业收入为23757000.81元，主营营业成本为10173051.37，毛利率为57.18％。《2008年年度报告正文》显示“供用电控制与自动化”类产品的主营营业收入为1396.08万元，主营营业成本为551.64万元，营业利润率为60.49％。《2009年半年报告》显示“电机控制与节能” 类产品的主营营业收入为5482.83万元，主营营业成本为1735.474万元，营业利润率为30.60％。此外，广州智光公司网站上关于其成长历程中介绍如下：1999年广州智光电器有限公司成立；2002年2月广州智光电力电子有限公司成立；承担广东省十五科技攻关项目及广州市“十百”创新工程项目“智能高压大功率变频调速系统”技术研发；2004年8月ZINVERT系列高压变频调速系统通过权威部门检验，国内首台户外型ZINVERT高压变频调速系统挂网运行；2005年8月ZINVERT系列高压变频调速系统开始向全国销售；2006年变频器销售突破一百套，年销售收入突破2亿元；2007年智能高压大功率变频调速系统进入市场，2006年销售量居国内品牌第三名。@#
北京先行公司于2009年10月26日委托北京国威知识产权司法鉴定中心就涉案专利所保护的技术方案与广州智光公司《ZINVERT型智能高压变频调速系统》所述的技术方案是否相同或者等同进行鉴定。北京先行公司提交的检材包括：1、北京先行公司的专利说明书——附件1；2、《ZINVERT型智能高压变频调速系统(技术与应用)》——附件2；3、广州市南方公证处2009南公证内字第19519号《公证书》——附件3。该鉴定中心认为，北京先行公司的独立权利要求1事实上包括三个并列的技术方案，其一是将输入的交流电变换成高压直流电的第一个技术方案（由权利要求1的步骤1）－3）和a）确定；其二是将输入的交流电变换成脉动直流电压的第二技术方案（由权利要求1的步骤1）－3）和b）确定；其三是将输入的交流电变换成交流电的第三技术方案（由权利要求1的步骤1）－3）和c）确定）。由于“ZINVERT型智能高压变频调速系统”是一个将交流电变换成交流电的变频系统，仅仅与上述权利要求1的第三个技术方案有关，因此将仅仅考虑上述权利要求1的第三个技术方案与“ZINVERT型智能高压变频调速系统”是否相同或者等同。其鉴定结论为附件2和附件3所公开的ZINVERT型智能高压变频调速系统具有与专利权利要求1第三技术方案的步骤1）－3）及C相同的技术特征。附件2和附件3ZINVERT型智能高压变频调速系统表述的技术方案恰恰在专利《一种高电压电力变换方法及其变换装置》ZL95119585.9权利要求1所保护的技术方案范围之内。@#
广州智光公司于2009年8月31日委托北京紫图知识产权司法鉴定中心就ZINVERT系列高压变频调速系统产品是否与ZL95119585.9权利要求的技术方案相同或者等同进行技术鉴定。广州智光公司提交的检材包括：1、ZL95119585.9权利要求书和说明书各一份；2、ZINVERT系列高压变频调速系统技术与应用文字材料，产品简介二份。该鉴定中心认为ZINVERT系列高压变频调速系统产品的技术特征包括以下方面：a、高－直－高电压源型变频器；b、将输入电压：三相、50/60Hz、3kV或6kV或10kV（不允许超过b0ffupal91Y%）通过移相整流变压器，其副边绕组相互隔离，为M×N个功率单元箱提供独立的三相交流50Hz电源；c、M×N个功率单元箱独立的三相交流50Hz电源通过三相不控整流和采用软充电技术的滤波环节，形成M×N路中间直流电；d、对各路中间直流电通过绝缘门级双极型晶体管IGBT组成逆变桥（H桥）进行逆变，采用了功率单元堆波技术，即将多个功率单元的输出电压串连叠加直接形成高压交流电输出。e、智光电器ZINVERT系列高压变频调速系统产品不输出高压直流电，因此缺少专利的该项对应技术特征。f、智光电气ZINVERT系列高压变频调速系统产品不输出脉动直流电，因此缺少该项技术特征。g、智光电气ZINVERT系列高压变频调速系统产品通过三相不控整流和采用软充电技术的滤波环节，形成M×N路中间直流电。逆变侧输出采用电压“正弦脉宽调制（SPWM）”控制技术，使每一个输出矩形脉冲的面积与对应的正弦波电压的面积成正比，获得等幅不等宽的正负脉冲列，从而来使逆变器输出电压与正弦基波电压接近。该鉴定中心认为，北京先行公司专利权利要求中1的3）中输出高压直流电、脉动直流电或交流电，而d技术特征中，智光电器ZINVERT系列高压变频调速系统产品只输出高压交流电，缺少输出高压直流电和脉动直流电两个技术环节。因此，两者功能不同，技术特征不相同也且不等同。智光电器ZINVERT系列高压变频调速系统产品不输出高压直流电，因此缺少与发明专利ZL95119585.9的权利要求1中的技术特征a)的对应技术特征。智光电气ZINVERT系列高压变频调速系统产品不输出脉动直流电，因此缺少与发明专利ZL95119585.9的权利要求1中的技术特征b）的对应技术特征。此外，智光电器ZINVERT系列高压变频调速系统产品通过三相不可控整流和采用软充电技术的滤波环节，形成M×N路中间直流电。没有采用调整叠加的中间直流输出的路数粗调输出交流电的幅值，从事逆变电源技术的普通技术人员也清楚地知道，不可控整流桥是无法进行调电压的，由于单向导电也无法实现负电压，而在g技术特征中没有调节中间直流电，也没有使用通过调节各路中间直流的幅值连续调节输出交流电的幅值的方法。在技术特征g中，逆变侧输出采用电压“正弦脉宽调制（SPWM）”控制技术，使每一个输出矩形脉冲的面积与对应的正弦波电压的面积成正比，获得等幅不等宽的正负脉冲列，从而使逆变器输出电压与正弦基波电压接近。在与北京先行公司专利技术特征c）中，采取使各路中间直流电对负载输出，输出由矩形直流电叠加堆波成的交流电的方法有本质的不同。因此，北京先行公司专利技术特征c）和广州智光公司技术特征g中，逆变器输出高压交流电、调节其频率、幅值方法的手段不同。所以技术特征g与技术特征c）不具有特征等同全部要件，因此不相同也不等同。鉴定结论为两个技术方案不相同也不等同。@#
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