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Joint Announcement No. 1 [2018] of the China Atomic Energy Authority, the Ministry of Commerce, the Ministry of Foreign Affairs and the General Administration of Customs—Announcement on Revising the Nuclear Export Control List [Effective]
国家原子能机构、商务部、外交部、海关总署联合公告2018年第1号——关于修订《核出口管制清单》的公告 [现行有效]
【法宝引证码】

Joint Announcement of the China Atomic Energy Authority, the Ministry of Commerce, the Ministry of Foreign Affairs and the General Administration of Customs 

国家原子能机构、商务部、外交部、海关总署联合公告

(No. 1 [2018]) (2018年第1号)

Announcement on Revising the Nuclear Export Control List 关于修订《核出口管制清单》的公告
In accordance with the Regulation of the People's Republic of China on the Control of Nuclear Export, the revised Nuclear Export Control List is hereby issued and shall come into force on Octobor 1, 2018. 根据《中华人民共和国核出口管制条例》,现发布经修订的《核出口管制清单》,本清单自2018年10月1日起实施。
China Atomic Energy Authority 国家原子能机构
Ministry of Commerce 商务部
Ministry of Foreign Affairs 外交部
General Administration of Customs 海关总署
June 27, 2018 2018年6月27日
 核出口管制清单
 说 明
   一、总说明
 下述各段适用于《核出口管制清单》:
 (一)本清单中所说明的各个物项既包括未使用过的物项,亦包括使用过的物项。
 (二)如果对本清单中任何物项的说明不含限制条件或技术规格,这种说明是指该物项的全部品种。
 (三)当设施的设计、建造或运行过程所依据的物理过程或化学过程与本清单中确定的相同或相似时,该设施应被视为与受管制设施“同种型号”。
 (四)不应由于部件的转让而排除对这类物项的管制。
   二、技术控制
 (一)“技术”转让根据《中华人民共和国核出口管制条例》的规定进行管制。与本清单所列物项直接有关的“技术”将在我国法律法规允许的范围内受到与物项同样严格程度的审查和管制。
 (二)对“技术”转让的管制不适用于“公开”资料或“基础科学研究”资料。
   三、关于软件的说明
 (一)为“研制”、“生产”或“使用”本清单所列任何物项而专门设计或开发的“软件”转让将在我国法律法规允许的范围内受到与物项同样严格程度的审查和管制。
 (二)“软件”转让应与“技术”转让采用同样的管制原则。
   四、定义
 1.“公共使用的”是指已经公开使用的“技术”或“软件”,而对其进一步传播可以不加限制(包括受版权限制的“技术”或“软件”)。
 2.“基础科学研究”是指主要为获得关于现象和可观察到的事实的基本原理的新知识而从事的实验性或理论性工作,此类工作主要不是针对某一具体的实际目的或目标。
 3.“技术”是指本清单所列物项的“研发”、“生产”或“使用”所要求的特定资料。这些资料可以采用“技术数据”或“技术援助”的形式。其中,“研发”涉及“生产”前的各个阶段:设计、设计研究、设计分析、设计概念、样机的装配和试验、小规模试生产计划、设计数据、把设计转换成产品的过程、结构设计、总体设计、布置等;“生产”是指建造、生产工程、制造、合成、组装(装配)、检查、试验、质保等各个阶段;“使用”是指运行、安装(包括现场安装)、维护(校核)、修理、大修和翻修等;“技术数据”可以采用蓝图、平面图、图表、模型、公式、工程设计和技术规格、手册与规程等形式,被写入或记录在诸如磁盘、磁带、只读存储器等器件或其他载体;“技术援助”可以采用规程、技能、培训、操作知识和咨询服务等形式,可以包括“技术数据”的转让。
 4.“软件”是指载入于有形媒介中的一个或多个“程序”或“微程序”,其中“程序”是指电子计算机可执行的或可转换成可执行某一过程的指令序列;“微程序”是指保存在一个特殊的存储器里的基本指令序列,通过把其参考指令引入指令寄存器开始执行该基本指令序列。
 5.“其他元素”是指氢、铀和钚以外的所有元素。
   五、单位
 本清单使用国际单位制(SI)。在任何情况下,国际单位制规定的物理量应被认为是正式建议的管制值。本清单相关国际单位通常使用的缩写符号(及其表示量值的前缀)如下(按字母顺序):
 

A - 安培

? - 埃

℃ - 摄氏度

cm - 厘米

cm2 - 平方厘米

cm3 - 立方厘米

°- 度

g - 克

g0 - 重力加速度 (9.80665米/秒2)

GHz - 千兆赫

GPa - 吉帕

h - 小时

H - 亨利

MPa - 兆帕

μm - 微米

N - 牛顿

nm - 纳米

Ω - 欧姆

Hz - 赫兹

J - 焦耳

K - 开[尔文]

kg - 千克

kHz - 千赫兹

kJ - 千焦耳

kPa - 千帕

kW - 千瓦

m - 米

m2 - 平方米

m3 - 立方米

mA - 毫安

min - 分钟

mm - 毫米

Pa - 帕[斯卡]

s - 秒

″- 弧秒

V - 伏

VA - 伏安

 

第一部分 核材料

 核材料系指源材料和特种可裂变材料。其中:
 
 1. 源材料系指天然铀、贫化铀和钍,呈金属、合金、化合物或浓缩物形态的上述各种材料。但不包括:
 (1)政府确信仅用于非核活动的源材料;
 (2)在一个自然年(1月1日至12月31日)内向某一接受国出口:
 ①少于500kg的天然铀;
 ②少于1000kg的贫化铀;
 ③少于1000kg的钍。
 
 2. 特种可裂变材料系指钚-239、铀-233、含同位素铀-235或铀-233或兼含铀-233和铀-235其同位素总丰度与铀-238的丰度比大于自然界中铀-235与铀-238的丰度比的铀,以及含有上述物质的任何材料,包括核燃料组件。但不包括:
 (1)钚-238同位素丰度超过80%的钚;
 (2)克量或克量以下用作仪器传感元件的特种可裂变材料;
 (3)在一个自然年(1月1日至12月31日)内向某一接受国出口少于50有效克的特种可裂变材料。
 

第二部分 核设备和反应堆用非核材料

 
 1. 核反应堆和为其专门设计或制造的设备和部件
 按语
 各种类型的核反应堆,无论其按所用慢化剂(如石墨、重水、轻水、无慢化剂)、核反应堆内中子谱(如热中子、快中子)、所用冷却剂类型(如水、液态金属、熔盐、气体)为特征,或以功能类型(如动力堆、研究堆、试验堆)为特征进行区分。上述所有类型的核反应堆都属于本条款范围并受本条款所有可适用分项管控。本条款的控制范围不包括聚变反应堆。
 1.1 整体核反应堆
 能够保持受控自持链式裂变反应的可运行核反应堆。
 注释
 一个“核反应堆”基本上包括反应堆容器内或直接安装在其上的物项、控制堆芯功率水平的设备和通常含有或直接接触或控制反应堆堆芯一次冷却剂的部件。
 1.2 核反应堆容器
 金属容器,或工厂预制的该装置的主要部件,被专门设计或制造来容纳上述1.1定义的核反应堆的堆芯以及下文1.8定义的相关堆内构件。
 注释
 物项1.2涵盖的核反应堆容器不分压力等级,包括反应堆压力容器和排管容器。物项1.2包括反应堆压力容器顶盖,它是工厂预制的反应堆容器的主要部件。
 1.3 核反应堆燃料装卸机
 专门设计或制造用于在上述1.1定义的核反应堆中插入或取出燃料的操作设备。
 注释
 上述物项能够进行有载操作或利用技术先进的定位或准直装置进行复杂的停堆装料操作,例如通常不可能直接观察或接近燃料的操作。
 1.4 核反应堆控制棒和设备
 专门设计或制造用于控制上述1.1定义的核反应堆裂变过程的棒、支承结构或悬吊结构、棒驱动机或棒导向管。
 1.5 核反应堆压力管
 专门设计或制造用于容纳上述1.1定义的核反应堆的燃料元件和一次冷却剂的压力管。
 注释
 压力管是燃料通道的一部分,按设计在高压下运行,压力有时超过5MPa。
 1.6 核燃料包壳
 专门设计或制造在上述1.1定义的核反应堆中作为燃料包壳使用的数量超过10kg的锆金属和合金的管或管组件。
 注意:锆压力管的管制适用于1.5,锆排管的管制适用于1.8。
 注释
 在核反应堆中使用的锆金属管或锆合金管含铪与锆的重量之比通常低于1:500。
 1.7 一次冷却剂泵或循环泵
 专门设计或制造用于循环上述1.1定义的核反应堆的一次冷却剂的泵或循环泵。
 注释
 专门设计和制造的泵或循环泵包括水冷堆泵、气冷堆循环泵以及液态金属冷却堆用电磁泵和机械泵。这种设备可包括防止一次冷却剂渗漏的精密密封或多种密封的系统、全密封驱动泵,及有惯性质量系统的泵。这一定义包括鉴定为NC-1或相当标准的泵。
 1.8 核反应堆内部构件
 专门设计和制造用于上述1.1定义的核反应堆的“核反应堆内部构件”,包括堆芯支承柱、燃料通道、排管、热屏蔽层、堆芯缓冲层、堆芯栅格板和扩散板。
 注释
 “核反应堆内部构件”是反应堆容器内的主要结构,具有一种或多种功能,例如支承堆芯、保持燃料对准、引导一次冷却剂流向、为反应堆容器提供辐射屏蔽层、导向堆芯内仪表。
 1.9 热交换器
 (a)专门设计或制造用于上述1.1定义的核反应堆的一次冷却剂或中间冷却剂回路的热交换器(蒸汽发生器)。
 (b)专门设计或制造用于上述1.1定义的核反应堆的一次冷却剂回路的其他热交换器。
 注释
 蒸汽发生器是专门设计或制造用于将反应堆内生成的热量(一回路侧)输送到进水(二回路侧)以产生蒸汽。对有一个中间回路的快堆的情况,除蒸汽发生器外,用于将一回路侧的热量输送到中间冷却回路的热交换器理所当然地属于控制范围以内。在气冷堆中,可利用热交换器向驱动燃气轮机的二次气体回路传热。本条款的控制范围不包括反应堆支持系统如应急冷却系统和衰变热冷却系统的热交换器。
 1.10 中子探测器
 专门设计或制造用于测定上述1.1定义的核反应堆堆芯内中子通量的中子探测器。
 注释
 本条款的范围包括用于测定大量程范围中子通量的堆芯内和堆芯外探测器,典型地从每平方厘米每秒104个中子或更高。堆芯外意指那些上述1.1定义的核反应堆堆芯外,但是位于生物屏蔽层内的仪器。
 1.11 外热屏蔽体
 专门设计或制造供上述1.1定义的核反应堆中用于减少热损失同时也用于安全壳保护的“外热屏蔽体”。
 注释
 “外热屏蔽体”是置于反应堆容器上方的主要结构,用于减少反应堆的热损失和降低安全壳内的温度。
 
 2. 反应堆用非核材料
 2.1 氘和重水
 任一接受方在任何一个自然年(1月1日至12月31日)内收到的供上述1.1定义的核反应堆用的数量超过200kg氘原子的氘、重水(氧化氘)以及氘与氢原子之比超过1∶5000的任何其他氘化物。
 2.2 核级石墨
 数量超过1kg、纯度高于百万分之五硼当量、密度大于1.50g/cm3的石墨。
 注释
 为了出口控制的目的,政府将确定出口符合上述技术指标的石墨是否用于核反应堆。
 硼当量(BE)可以实验测定或以包括硼在内的杂质BEZ之总量计算得出(由于碳不被考虑是一种杂质,因此不包括BE),其中:
 BEZ(ppm)=CF×元素Z的浓度(ppm为单位);
 CF为转化因子:(σZ×AB)除以(σB×AZ);
 σB和σZ分别为自然界形成的硼和元素Z的热中子俘获截面(巴为单位),AB和AZ分别为自然界形成的硼和元素Z的原子质量。
 
 3. 辐照燃料元件后处理厂以及为其专门设计或制造的设备
 按语
 辐照核燃料经后处理能从强放射性裂变产物以及其他超铀元素中分离钚和铀。有各种技术工艺流程能够实现这种分离。但是,多年来,“普雷克斯”已成为最普遍采用和接受的工艺流程。“普雷克斯”流程包括:将辐照核燃料溶解在硝酸中,然后利用磷酸三丁酯与一种有机稀释剂的混合剂通过溶剂萃取法分离铀、钚和裂变产物。
 各种“普雷克斯”设施具有彼此相似的工艺功能,包括:辐照燃料元件的切割、燃料溶解、溶剂萃取和工艺液流的贮存。还可能有种种设备,用于:使硝酸铀酰热脱硝,把硝酸钚转化成氧化钚或金属钚,以及把裂变产物的废液处理成适合于长期贮存或处置的形式。但是,实现这些功能的设备的类型和结构在各种“普雷克斯”设施之间可能不同,原因有几个,其中包括需要后处理的辐照核燃料的类型和数量、打算对回收材料的处理和设施设计时所考虑的安全和维修原则。
 一个“辐照燃料元件后处理厂”包括通常直接接触和直接控制辐照燃料和主要核材料以及裂变产物工艺液流的设备和部件。可以通过采取各种避免临界(例如通过几何形状)、辐射照射(例如通过屏蔽)和毒性危险(例如通过安全壳)的措施来确定这些过程,包括钚转换和钚金属生产的完整系统。
 3.1 辐照燃料元件切割机
 专门设计或制造供上述确定的后处理厂用来切割或剪切辐照燃料组件、燃料棒束或棒的遥控设备。
 注释
 这种设备能切开燃料包壳,使辐照核材料能够被溶解。专门设计的金属切割机是最常用的,当然也可能采用先进设备,例如激光器。
 3.2 溶解器
 专门设计或制造供上述确定的后处理厂用来溶解辐照核燃料,并能承受热、腐蚀性强的液体以及能远距离装料和维修的临界安全容器(例如小直径、环形或平板式的容器)。
 注释
 溶解器通常接受切碎了的乏燃料。在这种临界安全的容器内,辐照核材料被溶解在硝酸中,而剩余的壳片从工艺液流中被去掉。
 3.3 溶剂萃取器和溶剂萃取设备
 专门设计或制造用于辐照燃料后处理厂的溶剂萃取器,例如填料塔或脉冲塔、混合澄清器或离心接触器。溶剂萃取器必须能耐硝酸的腐蚀作用。溶剂萃取器通常由低碳不锈钢、钛、锆或其他优质材料,按极高标准(包括特种焊接和检查以及质量保证和质量控制技术)加工制造而成。
 注释
 溶剂萃取器既接受溶解器中出来的辐照燃料的溶液,又接受分离铀、钚和裂变产物的有机溶液。溶剂萃取设备通常设计得能满足严格的运行参数,例如很长的运行寿命,无需维修或易于更换,操作和控制简便以及可适应工艺条件的各种变化。
 3.4 化学溶液保存或贮存容器
 专门设计或制造为辐照燃料后处理厂用的保存或贮存容器。这种保存或贮存容器必须能耐硝酸的腐蚀作用。保存或贮存容器通常用低碳不锈钢、钛或锆或其他优质材料制造。保存或贮存容器可设计成能远距离操作和维修,而且它们可具有下述控制核临界的特点:
 (1)壁或内部结构至少有百分之二的硼当量,或
 (2)对于圆柱状容器来说,最大直径175mm,或
 (3)对于平板式或环形容器来说,最大宽度75mm。
 注释
 溶剂萃取阶段产生三种主要的工艺液流。所有这三种液流在如下的进一步处理过程中要使用保存或贮存容器:
 (a)用蒸发法使纯硝酸铀酰溶液浓缩,然后使其进到脱硝过程,并在此过程中转变成氧化铀。这种氧化物再在核燃料循环中利用。
 (b)通常用蒸发法浓缩强放射性裂变产物溶液,并以浓缩液形式贮存。随后可蒸发这种浓缩液并将其转换成适合于贮存或处置的形式。
 (c)在将纯硝酸钚溶液转到下几个工艺步骤前先将其浓缩并贮存。尤其是,钚溶液的保存或贮存容器要设计得能避免由于这种液流浓度和形状的改变导致的临界问题。
 3.5 流程控制用中子测量系统
 专门设计或制造与辐照燃料元件后处理厂的自动化流程控制系统相结合和共同使用的中子测量系统。
 注释
 这些系统涉及能动和非能动中子测量和鉴别能力,目的是确定特种可裂变材料的数量和成分。整套系统由中子发生器、中子探头、放大器和信号处理电子元件组成。
 本条款的范围不包括为核材料衡算和保障或与辐照燃料元件后处理厂自动化流程控制系统的结合和共同使用无关的任何其他应用设计的中子探测和测量仪器。
 
 4. 用于制造核反应堆燃料元件的工厂和为其专门设计或制造的设备
 按语
 核燃料元件是由本清单第一部分所述的一种或多种源材料或特种可裂变材料制造的。对于氧化物燃料这一种最常用的燃料类型,常用芯块压制、烧结、研磨和分级的设备。直到密封于包壳内,混合氧化物燃料是在手套箱内操作的(或等效的箱体)。在所有情况下,燃料被密封于一个合适的包壳内,这种包壳是设计作为包装燃料的主要包壳,以便在反应堆运行时提供适当的性能和安全。此外,在所有情况下,为保证可预计的和安全的燃料性能,必须按照最高标准精确控制流程、程序和设备。
 注释
 考虑属于燃料元件制造的和“专门设计或制造的设备”这一含义的设备项目包括:
 (a)通常直接接触或加工或控制核材料生产流程的设备;
 (b)将核材料封入包壳的设备;
 (c)检验包壳或密封完整性的设备;
 (d)检验密封燃料的最终处理的设备;
 (e)用于装配核燃料元件的设备。
 这一设备或这些设备系统可能包括:
 (1)专门设计或制造用于检验燃料芯块的最终尺寸和表面缺陷的全自动芯块检查台;
 (2)专门设计或制造用于将端塞焊接于燃料细棒(或棒)的自动焊接机;
 (3)专门设计或制造用于检验燃料细棒(或棒)成品密封性的自动化测试和检查台;
 (4)专门设计或制造用于制造核燃料包壳的系统。
 第(3)项典型的包括设备用于:(a)细棒(或棒)端塞焊缝X射线检测,(b)充压细棒(或棒)的氦检漏,(c)细棒(或棒)的γ射线扫描以检验内部燃料芯块的正确装载。
 
 5. 天然铀、贫化铀或特种可裂变材料同位素分离厂以及为其专门设计或制造的(除分析仪器以外的)设备
 按语
 在很多情况下,铀同位素分离厂、设备和技术与“其他元素”的同位素分离厂、设备和技术有着密切联系。在特定情况下,本条款所述控制也适用于拟进行“其他元素”的同位素分离的工厂和设备。对“其他元素”的同位素分离厂和设备进行的这些控制是对《核出口管制清单》所涵盖的特种可裂变材料的加工、使用或生产而专门设计或建造的工厂和制造的设备进行控制的补充。本条款关于涉及“其他元素”的使用的这些补充控制适用于气体离心法、气体扩散法、等离子体分离法和空气动力学过程,不适用于电磁同位素分离法。对一些过程而言,其与铀同位素分离的关系取决于将要分离的元素。这些过程是:基于激光的过程(如分子激光同位素分离和原子蒸气激光同位素分离)、化学交换和离子交换。因此,供应方必须对这些过程逐一进行评价,以便相应地适用本条款对涉及“其他元素”的使用的控制。
 可以认为属于为铀同位素分离“专门设计或制造的(除分析仪器外的)设备”这一概念范围的设备物项包括:
 5.1 气体离心机和专门设计或制造用于气体离心机的组件和构件
 按语
 气体离心机通常由直径在75mm 和650mm之间的薄壁圆筒组成。圆筒处在真空环境中并且以大约300m/s或更高的线速度旋转,旋转时其中轴线保持垂直。为了达到高的转速,旋转构件的结构材料必须具有高的强度/密度比,而转筒组件及其单个构件必须按高精度公差来制造以便使不平衡减到最小。
 与其他离心机不同,浓缩铀用的气体离心机的特点是:在转筒室中有一个(或几个)盘状挡板和一个固定的管列用来供应和提取UF6气体,其特点是至少有三个单独的通道,其中两个与从转筒轴向转筒室周边伸出的收集器相连。在真空环境中还有一些不转动的关键物项,它们虽然是专门设计的,但不难制造,也不是用独特材料制造的。不过,一个离心机设施需要大量的这种构件,因此其数量是能够反映最终用途的一个重要指标。
 5.1.1 转动部件
 (a)完整的转筒组件:
 用本节注释中所述的一种或一种以上高强度/密度比材料制成的若干薄壁圆筒或一些相互连接的薄壁圆筒;如果是相互连接的,则圆筒通过以下5.1.1(c)所述的弹性波纹管或环连接。转筒(如果是最终形式的话)装有以下5.1.1(d)和(e)所述一个(或几个)内挡板和顶盖/底盖。但是完整的组件可能只以部分组装形式交货。
 (b)转筒:
 专门设计或制造的厚度为12mm或更薄的直径在75mm和650mm之间、用本节注释中所述一种或一种以上高强度/密度比材料制成的薄壁圆筒。
 (c)环或波纹管:
 专门设计或制造用于局部支承转筒或把数个转筒连接起来的构件。波纹管是壁厚3mm或更薄的直径在75mm和650mm之间、用本节注释中所述一种或一种以上高强度/密度比材料制成的有褶短圆筒。
 (d)挡板:
 专门设计或制造的直径在75mm和650mm之间、用本节注释中所述各种高强度/密度比材料之一制成的安装在离心机转筒内的盘状构件,其作用是将排气室与主分离室隔开,在某些情况下帮助UF6气体在转筒的主分离室中循环。
 (e)顶盖/底盖:
 专门设计或制造的直径在75mm和650mm之间、用本节注释中所述各种高强度/密度比材料之一制成的装在转筒端部的盘状构件,这样就把UF6包容在转筒内,在有些情况下还作为整体一部分支承、保持或容纳上轴承件(顶盖)或支持马达的旋转件和下轴承件(底盖)。
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