全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》及相关问题解答的公告 |
| （股转系统公告〔2016〕1号） |
| 为引导主办券商增强规范意识，提高执业质量，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》有关规定，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）制定了《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》（以下简称《评价办法》，详见附件一）及《关于主办券商执业质量评价办法有关问题的解答》（以下简称《问题解答》，详见附件二），现予以发布，并就有关事项公告如下： |
| 一、《评价办法》发布后自2016年4月1日起正式施行，全国股转公司将不断总结工作实践，根据主办券商执业变化情况持续完善相关内容。 |
| 二、《问题解答》主要就主办券商执业质量评价制度建立的背景、评价的基本框架和计算方法等具体内容进行专门解答。评价制度运行期间，对于市场关注和咨询较多的问题，全国股转公司将持续发布相关问题的解答。 |
| 三、各市场参与人可通过电子邮箱jigouywb@neeq.org.cn向全国股转公司机构业务部提出关于《评价办法》的反馈意见。 |
| 全国股转公司将不断完善主办券商执业质量评价制度，切实发挥评价制度对主办券商执业质量提升的作用，各主办券商应加强质量管理，合法合规履行各项法定职责。 |
| 特此公告。 |
| 附件：1．《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》 |
| 2．《关于主办券商执业质量评价办法有关问题的解答》 |
| 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
| 2016年1月29日 |
| 附件1 |
| 全国中小企业股份转让系统主办券商 |
| 执业质量评价办法 |
| （试行） |
第一章 总则 |
| 第一条 为提高主办券商执业工作质量，督促主办券商勤勉尽责，促进市场持续健康发展，切实保护投资者的合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》等有关规定，制定本办法。 |
| 第二条 主办券商执业质量评价是指全国股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）以主办券商各项业务出现的执业质量负面行为记录为基础，结合自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚，以及主办券商对全国股转系统发展的贡献及其他对评价有重要影响的事项，按照本办法规定对主办券商执业质量进行的评价。 |
| 第三条 本办法适用于在全国股转公司已取得推荐、经纪或做市业务备案函的所有主办券商。 |
| 第四条 全国股转公司组织实施主办券商执业质量评价工作，并接受中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的指导、监督。 |
第二章 组织实施 |
| 第五条 主办券商的评价周期分为月度和年度。 |
| （一）月度公示。全国股转公司于每月10日前，在全国股转系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）公示主办券商推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理四类业务执业质量情况。 |
| （二）年度评价。年度评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，与证监会对证券公司分类评价的周期保持一致。全国股转公司于每年8月31日前，按照综合点值、扣点原则和加点原则，确定主办券商上年的评价点值，按本办法第五章的规定进行分档，在全国股转系统指定信息披露平台公示所有主办券商分档结果。 |
| 第六条 主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，并提交相关证明材料。 |
| 全国股转公司应于15个转让日完成复议，并将结果反馈主办券商。主办券商或相关方提供、补正复议申请材料的时间不计入复议期。 |
| 经复核确需调整主办券商评价结果的，全国股转公司在结果反馈后3个转让日内公布该主办券商更正后的评价结果。 |
第三章 评价指标 |
| 第七条 主办券商执业质量评价指标包括执业质量负面行为记录、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况、对市场发展的贡献以及其他对评价有重要影响的事项。 |
| 第八条 执业质量负面行为记录是指主办券商在推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理等执业过程中因未勤勉尽责而出现的工作质量低或不规范但尚未被采取自律监管措施的记录。 |
| （一）推荐挂牌负面行为记录。主要反映主办券商推荐挂牌业务在尽职调查、申报文件质量、信息披露、股份登记、内核及质量控制等方面涉及执业质量的事项。 |
| （二）挂牌后督导负面行为记录。主要反映主办券商持续督导挂牌公司信息披露、日常业务（如权益变动公告、限售/解除限售、暂停/恢复转让、权益分派等）、并购重组、股票发行等方面涉及执业质量的事项。 |
| （三）交易管理负面行为记录。主要反映主办券商开展经纪业务和做市业务过程中在风险揭示、交易监控、做市报价、做市资金及股票管理等方面涉及执业质量的事项。 |
| （四）综合管理负面行为记录。主要反映主办券商在业务备案、信息披露、人员资质、配合提交有关数据及报告、投资者适当性管理等活动中涉及执业质量的事项。 |
| 具体评价指标内容见本办法附表1。 |
| 第九条 被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况，是指主办券商及其业务人员因违反全国股转系统业务规则而被全国股转公司采取自律监管措施或实施纪律处分，及在从事涉及非上市公众公司业务过程中因违法违规被证监会及其派出机构采取行政处罚、行政监管措施的情况。 |
| 第十条 对市场发展的贡献是指评价期内主办券商在推荐、做市、股票发行、并购重组等业务方面市场份额占比及业务开展质量排名靠前的情况。 |
| 第十一条 其他对评价有重要影响的事项，是指主办券商在持续合规经营方面表现突出及其他由全国股转公司认定的情况。 |
第四章 评价方法 |
第一节 计值方法 |
| 第十二条 在推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理负面行为记录的基础上，计算各主办券商下列四类指标数值：“推荐挂牌负面行为记录数量/推荐挂牌企业家数”、“挂牌后督导负面行为记录数量/持续督导企业家数”、“交易管理负面行为记录数量/做市企业家数”、“综合管理负面行为记录数量/持续督导企业家数”。 |
| 第十三条 设定无执业质量负面行为记录的主办券商基准点值为100点。其中，推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理业务四类业务按一定权重计算业务基准点值。 |
| 有执业质量负面行为记录的主办券商，按照第十二条计算四类指标数值的排名区间情况，按照给定区间系数乘以各业务基准点值，分别计算各主办券商单项业务的点值，加总后得出主办券商综合点值。 |
| 执业质量评价指标构成、相关业务权重及区间系数等具体评值标准见附表2。 |
| 第十四条 全国股转公司可根据市场变化在征求市场意见的基础上适时对附表1和附表2中的评价指标、相关业务权重及区间系数等具体评值标准进行调整。 |
第二节 扣点标准 |
| 第十五条 评价期内，主办券商因违反法律法规或全国股转系统业务规则而被全国股转公司采取自律监管措施或实施纪律处分的，按以下原则给予相应扣点： |
| （一）主办券商被采取要求主办券商及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露，约见谈话，要求提交书面承诺的，每次扣1点。 |
| （二）主办券商被采取出具警示函，责令改正，每次扣2点。 |
| （三）主办券商或其相关人员被采取暂不受理出具的文件的，限制证券账户交易的，每次扣3点。 |
| （五）主办券商及其相关业务人员被采取通报批评，公开谴责的，每次扣4点。 |
| （六）主办券商被采取限制、暂停直至终止从事相关业务的，每次扣8点。 |
第十六条 评价期内，主办券商从事涉及非上市公众公司业务过程中出现违法违规行为而被证监会及其派出机构采取行政监管措施的，每次扣5点，被证监会及其派出机构采取行政处罚的，每次扣8点。
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