The Second Branch of Shanghai People's Procuratorate v. Gu Randi and Other Persons
(Case of Illegal Business Operations)@#
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BASIC FACTS@#
The Prosecutorial Organ: The Second Branch of Shanghai People's Procuratorate.@#
Defendant: Randolph Hobson Guthrie (Chinese name: Gu Randi), male, 37 years of age, nationality of the United States, living in Yanping Road, Shanghai. He was arrested on July 29, 2004.@#
Defendant: Wu Dong, male, 23 years of age, Shanghai resident, living in No.2 Weifang Village, Pudong New District, Shanghai. He was arrested on July 29, 2004.@#
Defendant: Cody Abram Thrush (Chinese name: Ku Di), male, 29 years of age, nationality of the United States, living in Ruijin South Road, Shanghai. He was arrested on July 29, 2004.@#
Defendant: Wu Shibiao, male, 34 years of age, he was from Heilongjiang Province, living in Kongjiang No.5 Village, Shanghai, he was formerly the person-in-charge of the service department of Shanghai Pengpu Anbang Express Mail Company. He was arrested on July 29, 2004.@#
The Second Branch of Shanghai People's Procuratorate charged defendants Gu Randi, Wu Dong, Ku Di, and Wu Shibiao for the crime of illegal business operations, and instituted a public prosecution to Shanghai No.2 Intermediate People's Court.@#
The indictment charged that: During the period between October 18, 2002 and July 1st, 2004, the defendant Gu Randi who, without going through industry and commerce registration and without obtaining a License for Operating Audio and Video Recordings, sold more than 180,000 reproduced infringing (namely, pirated) Digital Versatile Discs (hereinafter referred to as the DVD) overseas by way of on-line auction and purchasing by order at his domicile in Shanghai, of which, more than 53,000 DVDs were sold through the website www．ebay．com (hereinafter referred to as the ebay website), more than 133,000 DVDs were sold through the website www．threedollardvd．com (hereinafter referred to as the Three Dollar DVD website). His illegal sales volume amounted to more than RMB 7,130,000 Yuan (the monetary unit shall all be RMB if not indicated otherwise), and his profits amounted to more than 2.02 million Yuan. The defendants Wu Dong, Ku Di, and Wu Shibiao rendered assistance to Gu Randi even though they clearly knew that Gu was selling pirated DVDs without license. Of which, the illegal sales volume for which Wu Dong participated in was more than 5.04 million Yuan, and the illegal sales volume for which Ku Di participated in was more than 2.77 million Yuan, and the illegal sales volume for which Wu Shibiao participated in was more than 2.4 million Yuan. When the case was discovered, the public security organ found that a total of more than 119,000 pirated DVDs not yet sold and to be delivered but having not been transported out of the territory. The acts of the four defendants had violated the provisions of Item (1) of Article 225 of the Criminal Law of the People's Republic of China (hereinafter referred to as the Criminal Law), and constituted the crime of illegal business operations. In the case, Gu Randi was the principal offender, Wu Dong, Ku Di, and Wu Shibiao were accomplices, please impose a sentence on them according to law.@#
The evidences presented by the prosecutorial organ to the court were as follows:@#
1. The search records, checklist of articles under detention, and the relevant photos made by Shanghai Public Security Organ, which support that, after the case was discovered, the public security organ searched Room 29E-F No.4 of the Lane No. 123, Yanping Road, Shanghai, and Room 401 of No.26 of Neijiang No. II Village, and ferreted out several computers, materials, accessories and more than 119,000 pirated DVDs.@#
2. The Appraisal Certificate of Audio and Video Recordings issued by Shanghai Municipal Center for Film & TV Audio-video Testing and Appraisal, which support that the aforesaid seized DVDs were all appraised to be infringing duplicates.@#
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上海市人民检察院第二分院诉顾然地等人非法经营案@#
【裁判摘要】@#
根据刑法第二百一十八条的规定，被告人以营利为目的，在未取得《音像制品经营许可证》的情况下，低价购进明知是侵权的音像复制品后高价向境外售出，违法所得数额巨大，构成了销售侵权复制品罪。@#
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公诉机关：上海市人民检察院第二分院。@#
被告人：RANDOLPH HOBSON GUTHRIEⅢ(中文名顾然地)，男，37岁，美国国籍，住上海市延平路。2004年7月29日被逮捕。@#
被告人：吴东，男，23岁，上海市人，住上海市浦东新区潍坊二村。2004年7月29日被逮捕。@#
被告人：CODY ABRAM THRUSH(中文名库迪)，男，29岁，美国国籍，住上海市瑞金南路。2004年7月29日被逮捕。@#
被告人：吴世彪，男，34岁，黑龙江省人，住上海市控江五村，原系上海彭浦安邦快客雷速递服务部负责人。2004年7月29日被逮捕。@#
上海市人民检察院第二分院以被告人顾然地、吴东、库迪、吴世彪犯非法经营罪，向上海市第二中级人民法院提起公诉。@#
起诉书指控：2002年10月18日至2004年7月1日期间，被告人顾然地在未经工商登记、未取得《音像制品经营许可证》的情况下，在其上海住处以网上拍卖及订单购买的形式，向境外销售侵权复制(即盗版)的高密度光盘(以下简称DVD)18万余张。其中，通过www．ebay．com网站(以下简称ebay网站)销售5．3万余张，通过www．threedollardvd．com网站(以下简称三美元DVD网站)销售13．3万余张。非法经营额计人民币713万余元(以下非特别注明的货币单位均为人民币)，获利计202万余元。被告人吴东、库迪、吴世彪明知顾然地无证销售盗版DVD，仍为其提供帮助。其中，吴东参与的非法经营额为504万余元，库迪参与的非法经营额为277万余元，吴世彪参与的非法经营额为240万余元。案发时，查获待销售及已交寄尚未运输出境的盗版DVD共计11．9万余张。4名被告人的行为触犯《中华人民共和国刑法》(以下简称刑法)第二百二十五条第(一)项规定，构成非法经营罪。其中，顾然地是主犯，吴东、库迪、吴世彪等是从犯，请依法判处。@#
公诉机关向法庭提交以下证据：@#
1．上海市公安局制作的搜查笔录、扣押物品清单及相关照片，用以证明案发后，公安机关依法搜查了上海市延平路123弄4号29E—F室和内江二村26号401室，查获多台电脑设备、资料、附件和11．9万余张DVD。@#
2．上海市影视音像检测鉴定中心出具的《音像制品鉴定书》，用以证明上述被查获的DVD经鉴定，均系侵权复制品。@#
3．上海市文化广播影视管理局出具的《证明》，用以证明上海市文化行政部门从未向顾然地等4人颁发过《音像制品经营许可证》。@#
4．上海市公安局公共信息网络安全监察处(以下简称网监处)出具的《证明》，用以证明该处已由三美元DVD网站数据库的服务器中下载了订单等内容，并将其刻录成光盘。@#
5．超马赫国际运输代理有限公司上海分公司(以下简称超马赫运输公司)、上海市速递服务公司(以下简称上海速递公司)提供的运单，超马赫运输公司工作人员丁伟青、金黎的证言及相关合同，用以证明两家运输单位于2002年初至2004年7月1日期间，先后以TNT、EMS方式为顾然地运送了大量DVD。@#
6．上海浦电邮电支局工作人员卜振夏、同洋成套设备贸易(上海)有限公司(以下简称同洋设备公司)部门经理张永芳和证人任跃东、崔伟的证言，EMS邮件清单，编号为3313659、3313660的2张发票，《特快专递大宗用户邮资总付和资费优惠协议书》等，用以证明上海浦电邮电支局于2004年5月下旬起接受吴世彪委托，通过上海速递公司以EMS方式，为居住在上海市延平路123弄4号29E—F室的美籍人员向境外邮寄大量DVD，且吴世彪将崔伟购买其它正版DVD得来的2张正规发票向有关单位提供，还让同洋设备公司与上海速递公司签订协议，以获取资费优惠。@#
7．上海市复兴明方会计师事务所有限公司(以下简称明方会计所)出具的《审计报告》，用以证明将网监处刻录光盘中的订单内容和超马赫运输公司、上海速递公司提供的运单内容进行比对、统计后确认：顾然地通过三美元DVD网站向境外销售的DVD共计13．3万余张，销售金额为39．9万余美元。其中，吴东参与销售13．1万余张，参与销售金额为39．5万余美元；库迪参与销售7万余张，参与销售金额为21万余美元；吴世彪参与销售6万余张，参与销售金额为18万余美元。@#
8．中国银行上海市分行提供的《外汇牌价表》，用以证明上述期间美元与人民币的汇率均高于1：8．27。@#
9．由美利坚合众国执法部门提供的该国客户MICHELLE、CAGLE等人持有的部分电汇确认单、电子邮件、发票、航运单等，用以证明顾然地向这些客户销售盗版DVD及收取货款的方式、金额。@#
10．华夏银行上海分行、上海市邮政局市西区局静安支局提供的开户资料、取款凭条、对账单、外汇收入报文等书证，用以证明顾然地在华夏银行上海分行开户及通过该银行和西联汇款上海客户服务中心(以下简称西联汇款中心)向境外收取款项的情况。@#
11．彭樱、陈佳琪、黄丽平、方婕、庞勇、陆方敏等证人的证言，用以证明彭樱等人通过网上受聘到上海市延平路123弄4号29E—F室，为顾然地销售盗版DVD进行整理、打包等工作期间，知道顾然地是负责人，库迪负责电脑管理、客户服务，吴东负责客户联络、收发货。@#
12．证人金剑泳的证言，主要内容是：从2002年9—10月间，美国人顾然地常常来我经营的音像店大量购买盗版DVD碟片。刚开始他一买是50—60张，我卖给他7元一张。有几次他以质量不好来换片子，我告诉过他，以这种低价购买的只能是广州来的盗版片，盗版片都是这种质量，所以他知道自己购买的是盗版片。2002年底以后，顾然地来买的次数和数量明显上升，我作为零售商已无力供应，就于2003年2-3月份介绍谢春艳和顾然地认识，在顾然地家中洽谈了合作事宜。这一次顾然地提出，他大量购买片子，价格应当是5元一片。这是盗版DVD批发的最低价格了，说明他对这一行已经十分熟悉。最后商定，就由谢春艳以这个价格向顾然地出售盗版DVD影碟。谢春艳的弟弟谢洪涛去广州联系了两个上家，叫郑小姐、马小姐。从2003年4月起，谢春艳开始向顾然地供货。由于谢春艳不了解盗版碟有品质差异，头几批她自己订的盗版碟不符合要求，被顾然地大量退货，所以谢春艳请我为她负责向上家订货。一般是由顾然地手下员工将所需片名、数量写份清单，我根据清单上的片名向广州上家订购质量较好的盗版片，说明具体要求和数量，任务就完成了。我只是按照谢春艳给我的电话号码通过电话或传真订货，支付货款及接收货物全部由谢春艳操作。从2003年4月至案发，我估计从广州进了40万张盗版碟，基本上是应顾然地的订单向广州上家订购。由于质量问题，顾然地退回有10万张，实际卖给他大概有30万张左右。顾然地的退货，谢春艳以低价卖给摊头小贩了。@#
13．证人谢春艳的证言，主要内容是：我和顾然地做盗版碟生意，是同居男友金剑泳介绍的。顾然地在中国多年，中国话讲的很好，平时与我们用中国话交流，应该说他是个中国通。在和我做生意前，顾然地就从事贩卖盗版DVD生意，对行情非常了解。我们商定：由我按照顾然地开列的订单(指定片名、数量)向其出售盗版DVD影碟(绝大多数为美国大片)，价格定为每片5元。刚开始做时，我自己通过电话联系广州上家订购盗版DVD。上家郑小姐、马小姐，是我叫我弟弟谢洪涛去广州直接联系到的。因为我对DVD碟片的制式、区码等技术性问题不了解，不知道盗版碟也有品牌区分，以为盗版碟都一样，导致我进的几批货因质量太差被顾然地大量退货。为了能将生意做下去，从2003年5月份起至案发被抓，我就让金剑泳负责向广州上家订货。我给上家的货款是存入上家指定的账户，通过异地存款等方式支付，做这一行的上家不会让你知道他的真实姓名和地址。广州上家在确认收到货款后，会通知我以谁的名义、何时、何地去取货。取回货后先暂存到我的仓库，经整理归类后再送到顾然地家中。这些事都是我手下小工去干，顾然地是一手交货一手交钱，货款由小工带回给我，同时带回顾然地的下一批订单。从2003年4月至2004年6月底，我以这样的方式从广州共购进40-50万张盗版DVD碟片，基本上是按照顾然地的订单要求进货。这些盗版片中，有10万余张因不符合顾然地的质量要求而退货，我把退货以每片4．7元左右的低价处理给街头小贩；还有10万张左右的存货放在我的仓库里，准备出售给顾然地。所以至案发，顾然地从我处真正购得的盗版DVD碟片有20多万张。我从上家购进盗版碟的价格是每片4．5元，卖给顾然地是每片5元，每片从中盈利0．5元，共计盈利10多万元。@#
14．被告人顾然地的供述，主要内容是：我从2001年开始在上海做盗版DVD生意，具体购买地点记不清了。那时买的量很少，只有几千张。2003年初，我开始从上海一个姓金的男子处进货。那时我通过美国的一个拍卖网站ebay网站对外发布销售DVD的消息。我的客户都是中国境外说英语国家的人，主要是美国、英国、澳大利亚、爱尔兰、新西兰、加拿大，还有南非。我销售的盗版DVD，内容都是美国好莱坞影片，我从来不卖“黄片”。通过不断摸索，我认为在ebay网站上发消息销售DVD的竞争很大，只有成立自己的网站，才能把销售盗版DVD的生意做大。今年(2004年)3月份，我注册了三美元DVD网站后，销售量一下子变得很大，我认为这是好运降临到我头上。我先后从金姓男子处以每张5元的价格共购入盗版DVD计20万张左右，其中80％是今年3月份以后购入的。我收到的30多万美元货款，有95％以上是客户汇入我以个人名义在中国上海华夏银行开立的账户中。现在我知道了，我是因没有取得执照许可，非法利用国际互联网销售盗版DVD而被上海警方刑事拘留，也明白了销售盗版DVD触犯中国法律，不会因自己不了解中国法律，中国就不追究我的刑事责任。因为我毕竟知道自己卖的都是盗版DVD，但我只是买卖，没有生产。我听说，在中国只有卖“黄片”才犯法，而卖盗版是违法，犯法会蹲监狱，而违法仅会被罚钱。我以为像这么大量销售盗版DVD，只有在美国才会蹲牢狱，所以我不在美国卖盗版DVD，没想到这种行为在中国也是犯法的。@#
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