中国证券业协会关于发布修改后的《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》的通知 |
| 各证券公司： |
| 为适应开展证券公司融资融券业务工作的需要，我会在征求行业意见的基础上，对《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》进行了修改，经报中国证监会备案，现予发布。现将有关事项通知如下： |
| 一、修改内容 |
| （一）《融资融券合同必备条款》做以下修改： |
| 1、第三条增加一款作为第二款“合同还应当对《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”、“客户资金担保账户”、“授信账户”与《证券公司融资融券业务管理办法》中的“客户信用交易担保证券账户”、“客户信用交易担保资金账户”、“客户信用证券账户和客户信用资金账户”之间的对应关系做出解释和说明。 |
| 2、将第六条、第七条、第十三条中各处“（可）充抵保证金的有价证券”一词均修改为“（可）充抵保证金的证券”。 |
| 3、删除第七条第一款第（五）项“甲方按照前款规定提取担保物的，应提前两个交易日向乙方提出申请。” |
| 4、将第八条第一款中“融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项”修改为“融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项”；将第一款第（一）项中“融资融券最长期限不得超过六个月……融资融券期限从甲方实际使用资金和证券之日起计算。”修改为“融资、融券最长期限不得超过六个月。……融资、融券期限自甲方实际使用资金或使用证券之日起计算。” |
| 第八条增加一款作为第二款“标的证券暂停交易，且恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资、融券期限可以顺延，顺延的具体期限由甲乙双方自行约定，但约定的顺延期限与暂停交易前已计算的期限合计不超过六个月。” |
| 5、将第十二条第一款第（三）项中“甲方卖出证券所得资金，应当首先用于偿还甲方对乙方所负债务。”修改为“甲方卖出信用证券账户中融资买入尚未了结合约的证券所得价款，应当先偿还甲方融资欠款。” |
| 6、将第十四条第一款第（一）项中“乙方行使对证券发行人的权利，应当事先征求甲方的意见，并按照甲方意见办理。合同还应明确约定乙方征求意见的具体方式。”修改为“乙方行使对证券发行人的权利，应当事先征求甲方的意见，并按照甲方意见办理；甲方未表示意见的，乙方不得行使对证券发行人的权利。合同还应明确约定乙方征求意见的具体方式。” |
| 7、将第十四条第一款第（三）项中“合同还应明确约定甲方对乙方进行补偿的具体方式、数量、金额。约定的补偿方式、数量、金额应公平合理。”修改为“合同还应明确约定甲方对乙方进行补偿的具体方式以及数量、金额的计算方法。约定的补偿方式以及数量、金额的计算方法应公平合理。” |
| 8、删除第十五条第一款第（三）项第2点中的“保证金比例”一词；将第3点中的“委托价格”一词修改为“成交价格”。 |
| （二）《融资融券交易风险揭示书必备条款》做以下修改： |
| 将各处的“试点证券公司”一词修改为“证券公司”。 |
| 二、相关要求 |
| （一）融资融券合同是证券公司与客户据以建立法律关系，约定权利义务，开展融资融券业务活动，明确争议解决方式的法律文件。开展融资融券业务的证券公司，应当严格按照必备条款的规定，制订本公司融资融券合同的标准文本，对在融资融券过程中可能发生的事项加以明确约定；标准文本可以按融资合同、融券合同分别制订，也可以按融资融券合同统一制订。 |
| （二）证券公司可以根据中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构的有关规定和融资融券业务内部管理的实际需要，在制订本公司融资融券合同标准文本时，对必备条款的内容做必要增加和补充，也可做文字和条文的变动。但增补、变动内容不得与必备条款的规定相抵触。 |
| （三）证券公司制订的融资融券合同标准文本应当详细、具体。融资融券合同标准文本在使用前应报我会备案。 |
| （四）证券公司应按照我会规定的式样，制作融资融券交易所需的客户信用证券账户卡，并交付客户。 |
| 三、其他规定 |
| 《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》根据本通知做相应的修改，重新公布，自2011年11月25日起施行。《关于发布＜融资融券合同必备条款＞和＜融资融券交易风险揭示书必备条款＞的通知》（中证协发[2006]289号）同时废止。 |
| 附件： |
| 1、《融资融券合同必备条款》； |
| 2、《融资融券交易风险揭示书必备条款》； |
| 3、客户信用证券账户卡式样（略） |
| 中国证券业协会 |
| 二○一一年十一月二十五日 |
| 融资融券合同必备条款 |
| 第一条 证券公司开展融资融券业务，应当与投资者签订融资融券合同（以下简称合同）。合同应载明当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于： |
| 甲方（指投资者，下同）：姓名（或名称）、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。 |
| 乙方（指证券公司，下同）：名称、住所、法定代表人、联系方式等。 |
| 第二条 合同应载明订立合同的目的和依据。 |
| 第三条 合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。 |
| 合同还应当对《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”、“客户资金担保账户”、“授信账户”与《证券公司融资融券业务管理办法》中的“客户信用交易担保证券账户”、“客户信用交易担保资金账户”、“客户信用证券账户和客户信用资金账户”之间的对应关系做出解释和说明。 |
| 第四条 合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于： |
| （一）甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准（载明批准文件名称及文号），具有从事融资融券业务的资格。 |
| （二）甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。 |
| （三）甲乙双方用于融资融券交易的资产（包括资金和证券，下同）来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。 |
| （四）甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。 |
| （五）甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。 |
| （六）甲方承诺未经乙方书面同意，不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务。 |
| 第五条 合同应载明开立信用账户的有关内容，包括但不限于： |
（一）甲方向乙方申请开立实名信用证券账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”的二级账户，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据。甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。甲方信用证券账户与其普通证券账户的姓名或名称应当一致。
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