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Shanghai Tiandi Technology Investment & Development Co., Ltd. v. Western Trust Co., Ltd. et al. (appellate case of dispute over confirmation of shareholder's qualifications)—The transferee will not necessarily obtain the qualification of a shareholder after acquiring the equity of a limited liability company
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上海天迪科技投资发展有限公司与西部信托有限公司等股东资格确认纠纷上诉案—受让有限责任公司的股权后并不当然取得股东资格
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Shanghai Tiandi Technology Investment & Development Co., Ltd. v. Western Trust Co., Ltd. et al. (appellate case of dispute over confirmation of shareholder's qualifications)—The transferee will not necessarily obtain the qualification of a shareholder after acquiring the equity of a limited liability company
(appellate case of dispute over confirmation of shareholder's qualifications)—The transferee will not necessarily obtain the qualification of a shareholder after acquiring the equity of a limited liability company
上海天迪科技投资发展有限公司与西部信托有限公司等股东资格确认纠纷上诉案—受让有限责任公司的股权后并不当然取得股东资格
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[Key Terms]
equity transfer ; approval of competent authorities ; shareholder's qualifications
[核心术语]
股权转让;主管机关批准;股东资格
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[Disputed Issues]
1. According to laws and administrative regulations, to be qualified as a shareholder of a limited company, the approval of competent authorities shall be obtained, can the transferee naturally become a qualified shareholder based on the equity transfer contract prior to being approved by competent authorities?
[争议焦点]
1.法律、行政法规规定有限公司股东资格的取得应当经过主管机关批准，在未经主管机关批准之前，受让人能否依据股权转让合同而当然取得股东资格？
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[Case Summary]
Equity transfer is a civil juridical act through which a company's shareholder transfers his own shares to others for money and allows others to have such shares. According to laws and administrative regulations to be qualified as a shareholder of a limited company...
[案例要旨]
股权转让是公司股东依法将自己的股东权益有偿转让给他人使他人取得股权的民事法律行为。法律、行政法规规定有限公司股东资格的取得应当经过主管机关批准...
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The full text is omitted! | | 上海天迪科技投资发展有限公司与西部信托有限公司等股东资格确认纠纷上诉案 |
| | —受让有限责任公司的股权后并不当然取得股东资格 |
| | 【裁判要旨】有限责任公司股东转让股权后，受让人不能依据股权转让协议而当然地成为有限责任公司的股东，法律、行政法规规定有限责任公司股东资格需要经过批准的，受让人应自批准之日取得有限责任公司的股东资格。在主管机关批准之前，转让人仍为公司股东。 |
| | 【案号】（2009）西民四初字第090号二审：（2010）陕民二终字第09号 |
| | 【案情】 |
| | 上诉人（一审原告）：上海天迪科技投资发展有限公司（以下简称天迪公司）。 |
| | 被上诉人（一审被告）：西部信托有限公司（以下简称信托公司）。 |
| | 被上诉人（一审被告）：陕西天王兴业集团有限公司（以下简称天王公司）。 |
| | 2007年底，天迪公司通过参与陕西西部产权交易所的公开交易，竞买到天王公司持有的信托公司3.07%的股权。双方于2008年2月29日签订了西部产权交易所产权转让合同，股权转让价款2620万元。同年3月5日天迪公司向天王公司支付全部股权转让款。2008年2月26日，信托公司依据公司股东会决议向中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）陕西监管局提交《关于股权转让及股东资格审核的申请报告》，就天迪公司与天王公司的股权转让、天迪公司股东资格等事宜报请审核。同年10月10日，银监会陕西监管局以陕银监复（2008）62号批复同意天迪公司受让天王公司持有的信托公司3.07%的股权，并同意天迪公司成为信托公司的出资人。10月20日，信托公司修改公司章程，将天迪公司列入信托公司股东名册。12月15日，信托公司向陕西省工商行政管理局申请工商变更登记。2009年2月20日，陕西省工商行政管理局变更天迪公司为信托公司股东。后因与老股东天王公司就2007年的红利归属问题发生争议，天迪公司起诉要求确认其自股权款付清之日即取得信托公司股东资格。 |
| | 【审判】 |
| | 陕西省西安市中级人民法院一审认为：信托公司的公司章程是按照公司法、信托法、《信托公司管理办法》等法律、行政法规制定的，公司章程规定受让公司股权的人，应具备公司法、信托法及银监会规定的向信托公司投资入股的条件，公司股东向公司以外的人转让股份的，应当报请银监会批准，以及公司转让股权、调整股权结构的，应当事先报请银监会审查批准。《信托公司管理办法》第十二条也规定了须经银监会批准的十二种情形。因此，天迪公司要实现股权的转让，首先要履行相关的权属变更手续，而权属变更并不只是当事人的意志和行为，在法律明定股权转让须经有关机关批准才能进行或生效的情况下，成为信托公司的股东，须报请银监会批准。故根据信托公司的公司章程及《信托公司管理办法》之规定，天迪公司应自银监会批准之日即2008年10月10日才成为信托公司的股东。遂判决确认天迪公司于2008年10月10日具有信托公司之股东资格。 |
| | 天迪公司不服一审判决，提起上诉称：股权转让合同依法成立并生效，天迪公司应自股权转让合同生效之日即应取得信托公司的股东资格。 |
| | 陕西省高级人民法院二审认为：公司法第七十二条第四款规定：“公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。”本案中信托公司的公司章程第二十五条规定：“公司转让股权、调整股权结构应当事先报请中国银行业监督管理委员会批准。”第二十六条也规定：“公司股东应当符合中国银行业监督管理委员会规定的向信托投资公司投资入股的条件。”同时，信托公司作为非银行业的金融机构，其经营管理应遵守信托法的规定。信托法第四条规定：“受托人采取信托机构形式从事信托活动，其组织和管理由国务院制定具体办法。”而银监会受托制定的《信托公司管理办法》第十二条明确规定：“信托公司有下列情形之一的，应当经中国银行业监督管理委员会批准：……（七）变更股东或者调整股权结构；（八）修改公司章程；……”故按照信托法的规定，本案信托公司变更股东必须经银监会的批准。2008年10月10日银监会陕西监管局批准之日即应为天迪公司取得信托公司股东资格之日。虽然2008年2月29日，天迪公司通过股权转让的方式受让了天王公司所持有的信托公司3.07%的股权，并于同年3月3日付清了股权转让款，但是法律、行政法律规定其股东资格的取得应当经过主管机关批准，当事人不得以其意思自治而超越法律、行政法规的强制性规定。故按照信托法的规定，在未经主管机关批准之前，天迪公司不能依据股权转让合同而当然取得信托公司的股东资格。二审判决驳回上诉，维持原判。 |
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